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北矿磁材:2012年度内部控制规范实施工作方案

来源:未知 编辑:admin 时间:2018-10-03

  按照中国证监会及北京证监局《关于做好上市公司内控规范实施事情的通知》等文件精!

  神,片面贯彻落实五部委公布的《企业内部节制根基规范》和《企业内部节制配套指引》等?

  有关划定,为进一步增强和规范公司内部节制,不竭提拔公司运营办理程度和危害防备威力?

  推进公司计谋方针的实现和可连续成长,公司制订了 2012 年度内部节制规范实施事情方案。

  公司简称:北矿磁材,股票代码:600980, 股票上市买卖所:上海证券买卖所。

  北矿磁材科技股份无限公司(以下简称“本公司”)是经国度经济商业委员会国经贸企改。

  [2000]697 号文核准,由原国度有色金属工业局部属的北京矿冶钻研总院(以下简称矿冶总院)!

  以其与磁性资料和磁器件的科研、开辟、出产有关的运营性资产及有关欠债投入,结合以货?

  币资金体例投入的钢铁钻研总院、机器科学钻研院、中国修建资料科学钻研院、中国纺织科?

  学钻研院、江门市粉末冶金厂无限公司五家单元,以倡议设立体例设立的股份无限公司。公。

  司于 2000 年 9 月 6 日在国度工商行政办理局注销注册,注册地在北京市。本公司初始注册资?

  2004 年 5 月经中国证监会证监刊行字[2004]41 号《关于批准北矿磁材科技股份无限公司。

  公然辟行股票的通知》批准,本公司采用全数向二级市场投资者订价配售体例向社会公然辟!

  行人民币通俗股股票 3,500 万股(每股面值 1 元),增资后公司注书籍钱变动为人民币 10,000。

  2005 年 7 月,按照本公司股东大会通过的《公司 2004 年度利润分派及本钱公积金转增!

  预案》,将本钱公积 3,000 万元转增股本,增资后公司注书籍钱变动为人民币 13,000 万元。

  本公司属于制作业。次要运营范畴:磁性资料、磁器件、稀土、合金资料、化工资料(危。

  险化学品除外)、电子陶瓷资料、电子器件、机器电子设施的出产、发卖、手艺开辟、手艺!

  让渡、手艺征询和手艺办事;有色金属行业新手艺、新工艺、新资料、新产物的开辟;进出。

  本公司目前的组织架构为:股东大会是公司的最高权利机构,董事会是公司的常设机构。

  董事会下设想谋决策委员会、薪酬与查核委员会、审计委员会、提名委员会等四个专业委员!

  会。监事会是公司的监视机构。公司设总司理一名,由董事会聘用,在董事会的带领下,全?

  面担任掌管公司一样平常运营和办理事情。本公司下设人力资本部、分析办理部、财政部、出产。

  保障部、市场营销部、手艺核心、质量办理部和固循分析部等本能机能机构。本公司下辖烧结料。

  粉、粘结料粉、粘结磁器件、打针磁和稀土金属磁 5 个事业部,具有北京北矿磁电资料无限。

  公司(及其控股子公司常德市耐摩特聚合股料无限公司)、北京北矿锌业无限义务公司、北。

  内控委员会是公司内控扶植和办理的最高权利机构,由公司董事长、总司理等高管和各。

  部分的担任人构成。董事长是公司内部节制扶植的第一义务人。总司理施行内控总体扶植?

  为包管内控系统设想完备和无效运转,落实内部节制根基规范有关要求,公司建立了内!

  控事情小组,担任公司内控扶植的促进事情,在公司范畴内扶植优良的内控情况。公司内控。

  内控事情小组由公司总司理任组长,财政总监、董事会秘书任副组长,成员有公司各部?

  (1)按照公司内控扶植想谋方针和扶植指点思惟,连系本身环境,优化节制情况,明白。

  (2)指点、督促公司内控办公室有序开展内控一样平常办理事情,钻研决定本公司内控设想。

  (3)按期组织召开内控评价集会,听取公司内控办公室内控施行阐发及自我评价演讲。内部控制规范实施工作方案

  公司内部节制办公室为处事机构,履行内部节制事情归口办理本能机能,具体担任内部节制!

  (3)担任内部节制的具体办理事情,组织和谐内部节制一样平常事情的开展;担任组织内部!

  公司打算按照现实环境当令礼聘征询机构协助公司对内部节制设想及施行环境进行评。

  自 2009 年 4~12 月,公司依照北京证监局、上海证交所相关要求,参照 2008 年 6 月 28?

  日财务部、证监会、审计署、银监会、保监会结合公布的《企业内部节制根基规范》等文件!

  要求,并连系公司现实,已完成了公司内部节制规范的设想事情,制订了本公司内部节制规。

  范,并进行了组织机构的成立,开展了内部节制研讨和培训,加强了内控规范认识。

  自 2010 年 1 月 1 日起,公司正式实施了《北矿磁材内部节制规范》,构成了职责分明!

  彼此制衡的内部节制系统,将内部节制扶植贯穿于公司运营成长的历程中。公司按照成长阶。

  段及面对的运营情况变迁,通过内部按期培训、员工手册、查抄评估、查核挂钩轨制等法子!

  到达自我完美,不竭健全和加强整体员工出格是各级带领干部在事情中的决策机制和威力。

  运营机制和威力、施行机制和威力、危害防备机制和威力、员工职业本质及义务传送的机制!

  和威力;不竭提高公司运营效率和办理程度,力图片面提拔公司的软实力,勤奋培养北矿磁!

  为进一步贯彻落实公司内部节制规范的无效性 ,在公司办理层的带领下进行了无效的运!

  作实施,由内控办公室牵头、财政共同,对公司内部及控股子公司的内控办理进行了不按期。

  的监视查抄事情。重点对节制勾当中的的实物资产、采购、发卖、外包厂、对外投资、管帐?

  核算等关键,以及公司的计谋办理、危害节制等方面进行了重点查抄和梳理;并进行了无效!

  跟着国度法令律例的逐渐深化完美和外部政治经济情况的变迁,以及公司营业的倏地发!

  展和办理要求,公司内部组织布局也在不竭调解优化,公司的内部节制轨制仍需进一步完美?

  依照《企业内部节制根基规范》中“片面性准绳”的要求,公司将本部及控股子公司均纳?

  入实施范畴,环绕公司内部情况、危害评估、节制勾当、消息与沟通、内部监视五因素内容?

  (二)制订事情方案(打算完成时间:2012 年 3 月 底前;担任部分:内控办公室)!

  公司根据内控规范系统的要求,连系公司现实,制定实施内控规范事情方案,细化内控?

  规范实施事情总体运转表,经公司董事会审议核准施行。于 2012 年 3 月 30 日之前上报北京。

  (三)梳理危害、体例危害清单(打算完成 时间:2012 年 6 月 底前;担任部分:内控?

  1、对公司内部节制近况进行梳理,包罗组织系统、部分职责、岗亭申明、轨制、流程等。

  通过访谈、问卷、实地调查、消息网络与钻研等体例,对公司本部及控股子公司开展内部控。

  制近况调研,梳理现有轨制、各营业关键节制流程和组织机构设置本能机能,对照《企业内部控?

  制根基规范》及其配套指引,查找目前内控设想中具有的缺陷,进行全流程的危害梳理。

  (四)查找内控缺陷(打算完成 时间:2012 年 7 月底前;担任部分:内控办公室)。

  2、对找出的内控缺陷进行品级划分,缺陷品级分为正常内控缺陷、主要内控缺陷和严重!

  (五)制订内控缺陷整改方案(打算完成 时间:2012 年 7 月底前;担任部分:内控办公!

  1、按照分歧的缺陷品级,制订分歧的整改方案,整改包罗机构设置调解、流程优化、制。

  2、按照整改方案,组织实施整改,优先辈行严重内控缺陷和主要内控缺陷的整改。

  (六)落实缺陷整改事情(打算完成 时间:2012 年 8 月底前;担任部分:内控办公室)。

  对查找的内部节制缺陷,由有关部分担任人进行具名确认,并按照整改方案组织落实。北矿磁材:2012年度

  对付具有节制设想缺陷的有关部分,应提出响应的轨制、流程修订申请,在相关部分的共同!

  下尽快完成轨制、流程的修订事情,并实时发救济行;对付具有节制施行缺陷的有关部分?

  (七)查抄整改结果 (打算完成 时间:2012 年 10 月底前;担任部分:内控办公室)!

  依照内部节制缺陷整改方案,公司内控事情小组将组织对整改结果进行查抄,以确保内。

  前将截至上月底的事情进展环境向北京证监局提交书面演讲,并别离于 2012 年 7 月 15 日?

  2013 年 1 月 15 日前将截至上月末的实施事情进展环境书面演讲报上海证券买卖所存案(公?

  1、确定制订公司内部节制自我评价事情打算,体例自我评价事情打算表,落及时间放置!

  和职员分工;打算完成时间:2012 年 9 月底前;义务部分:内控办公室。

  2、确定内部节制缺陷的评价尺度,包罗定性尺度和定量尺度,以及正常缺陷、主要缺陷。

  和严重缺陷等;打算完成时间:2012 年 9 月底前;义务部分:内控办公室。

  3、组织实施自我评价事情,体例内部节制评价事情草稿模板,以查询拜访问卷、访谈及现场。

  测试等情势进行,认定公司内控缺陷,评价缺陷整改结果;打算完成时间:2012 年 12 月底?

  4、内控事情小组作出评价结论;打算完成时间:2013 年 1 月 15 日前;义务部分:内控?

  5、体例《内部节制自我评价演讲》事情;打算完成时间:2013 年 2 月底前;义务部分。

  6、依照要求披露内部节制自我评价演讲,经公司董事会审议核准后,并按有关划定披露!

  内部节制自我评价演讲;打算完成时间:与 2012 年度演讲同时披露;义务部分:公司证券部。

  1、确定礼聘进行内部节制审计的管帐师事件所。拟礼聘中勤万信管帐师事件所为公司?

  2012 年度内控审计机构;打算完成时间:2012 年 6 月底前完成,义务人:由董秘会同财政总?

  2、实施内部节制审计事情,公司共同完成;打算完成时间:2012 年报披露前;义务部?

  3、依照要求披露内部节制审计演讲;打算完成时间:与 2012 年度演讲同时披露;义务!

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